因欺骗客户和非法挪用资金，一家加密公司被罚款110万美元，CFTC对此未注册投资计划的增加表达了关注。

CFTC出手：欺诈性加密公司被重罚并禁止运营

商品期货交易委员会（CFTC）于周一宣布，对Mosaic Exchange Ltd.及其首席执行官Sean Michael处以超过110万美元的罚款。此项处罚源于佛罗里达州南区地方法院于2024年12月23日和30日基于2023年9月发起的CFTC投诉做出的最终缺席判决。被控的罪名包括欺骗性招揽和挪用客户资金，违反《商品交易法》（CEA）。

作为裁决的一部分，法院裁定Mosaic及Michael对所涉及的不当行为承担责任。根据CFTC的说明：

根据缺席判决的要求，他们需共同支付约468,600美元的赔偿金、60,980美元的非法所得追回款以及660,000美元的民事罚款。

该命令还对他们实施了永久禁令，禁止其未来参与任何违反《商品交易法》的活动，并禁止在CFTC注册或在任何受CFTC监管的市场交易。

自2019年2月至2021年6月，Mosaic通过虚假陈述关于利润率、资产管理与交易所的虚假关联，欺骗了18名客户以筹集资金。CFTC指出，证据显示Mosaic虚构了业绩数据，而Michael则将客户资金挪用于个人开支，包括旅游和餐饮等。

CFTC重申其保护投资者的责任，并建议公众在投资前通过国家期货协会的数据库确认公司的注册状态。同时，公众可以通过热线或举报人计划向CFTC举报可疑活动，该计划向提供可行动线索的举报人给予金钱奖励。CFTC强调，未注册公司的投资欺诈行为愈发严重，敦促公众保持高度警惕。