澳大利亚证券监管机构对币安本地子公司提起诉讼，指控其错误地将505名零售投资者划分为批发客户。

零售用户分类不当

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对币安其在澳大利亚的子公司提起诉讼，指控其在2022年7月7日至2023年4月21日期间，误将505名零售投资者归类为批发客户，从而剥夺了他们所应享受的消费者保护。

根据12月18日发布的一份声明，币安澳大利亚的衍生品用户中，约83%受到这一错误分类的影响。ASIC副主席Sarah Court对此评论道：

我们的诉讼指控币安的合规管理体系存在严重不足，使得超过500名客户面临高风险的投机性产品，没有得到必要的消费者保护。在很多情况下，这些客户遭受了显著的财务损失。今年，监管机构已监督币安向受影响客户支付了约1300万美元的赔偿。

她还指出，涉及加密衍生品的固有风险要求经营者必须准确地分类零售用户，以便确保他们获得应有的消费者保护。除此之外，正确的分类能够为用户提供做出明智投资决策所需的信息。

根据ASIC的声明，澳大利亚金融服务法律规定，像币安这样的操作平台必须为交易加密衍生品的零售客户提供一系列关键保护措施，包括产品披露声明权、争议解决渠道以及明确的目标市场识别。

在法院近期针对Kraken的案件作出有利裁决几天后，ASIC便确认已启动对币安澳大利亚子公司的诉讼。如同Bitcoin.com News所报道，Kraken因向澳大利亚客户提供未明确目标市场的保证金借贷产品而被罚款510万美元。

同时，ASIC副主席重申，根据现行法规，许多数字资产及其相关产品应当被视为金融产品。此外，机构正在进行一项咨询程序，旨在提升监管的透明性。