总部位于塞舌尔的加密货币交易平台OKX的运营商同意支付近5.05亿美元的罚款和罚金，以解决违反美国反洗钱（AML）法律长达七年的问题。

Aux Cayes FinTech Co.在周一对未获许可的货币转移业务认罪。该公司运营着最大的一家加密货币交易所OKX，并在美国仍有业务。

纽约曼哈顿地区法官Katherine Polk Failla主持了此次认罪审判并做出了判决。

代理美国律师Matthew Podolsky表示：“七年来，OKX明知违反反洗钱法律，且未能实施必要政策以防止犯罪分子滥用我们的金融系统。”

检方补充道，在这些年里，该交易所通过可疑交易促进了超过50亿美元的刑事收益。

OKX将支付8400万美元的刑事罚款以解决与监管机构的长期调查。此外，母公司还同意放弃4.21亿美元的费用。

OKX在推特上表示：“我们配合美国司法部对我们业务的深入调查。由于历史合规漏洞，我们的小部分客户能够使用我们的国际服务。如今，我们的合规控制已处于行业领先水平……”

“OKX明目张胆地违反美国法律”：联邦调查局

自2017年以来，该交易所一直在吸引美国客户，包括来自纽约和其他州的用户。然而，OKX的官方政策禁止与美国客户进行交易。

联邦调查局的James E. Dennehy指出：“多年来，OKX明目张胆地违反美国法律，积极寻求在美国的客户——包括在纽约，并且甚至建议个人提供虚假信息以规避必要程序。”

根据司法部的通报，该交易所自2018年至2024年初为美国客户提供服务，但没有适当注册。结果是，美国的零售和机构客户在OKX上的交易总额超过一万亿美元。

“来自这些美国客户的交易为OKX产生了数亿美元的交易费用和利润。”

员工误导客户规避KYC

根据法庭文件，OKX允许美国客户通过第三方实体进行交易，而无需完成KYC流程。

此外，调查显示，该交易所员工在某些情况下“建议客户”提供虚假信息以规避公司的KYC流程。

具体而言，OKX员工指导美国客户填写任意国家和虚假的身份证号码。

该交易所最近宣布获得欧洲新的MiCA许可证，以在该地区开展其服务。OKX已获准在28个欧洲经济区成员国提供完全合规的加密产品。