比特矿业，前身为中国在线体育彩票服务提供商500.com，在一起贿赂案中与美国证券交易委员会（SEC）达成和解，支付400万美元的民事罚款，因违反《海外反腐败法》（FCPA）。

这起事件揭露了一起自2017年至2019年期间的全面贿赂计划。

该计划旨在影响日本政府官员，以获得建设综合度假村（IR）许可证，包括赌场。

此案还涉及与美国司法部（DoJ）达成的延期起诉协议（DPA）。

由于公司的财务困难，比特矿业同意支付1000万美元的刑事罚款，较最初评估的5400万美元有所减免。

2017至2019年间，比特矿业在当时以500.com的名义，试图在日本获得开发IR的许可证，此举是在日本合法化赌博之后。

该公司被指控向日本官员，包括国会议员，支付了250万美元的贿赂，以影响许可证的颁发。

据报道，贿赂是通过虚假的咨询合同和管理顾问费用进行的。

贿赂形式包括现金、娱乐、奢华旅行和礼品，显示出系统性地影响关键决策者的策略。

设立日本子公司500.com Nihon进一步便利了该计划，使资金流动和非法活动的组织更加容易。

根据法庭文件，当时的首席执行官潘政明主导了这一努力，他面临多项指控，包括共谋违反FCPA反贿赂及账簿和记录条款。

潘政明被指控指示顾问进行贿赂支付，并确保通过虚假的财务记录隐瞒非法交易。

这一计划的后果包括2019年末东京检察官对500.com办公室的突击搜查，导致接受贿赂的政府官员被起诉，以及公司的顾问被起诉。

尽管进行了这些努力，500.com未能获得IR许可证，使得贿赂尝试不仅是非法的，而且最终是徒劳的。

比特矿业的法律问题以与美国当局的和解达成高潮。尽管DoJ最初根据美国量刑指南计算出5400万美元的罚款，但由于公司的财务困难，减至1000万美元。

由于两个机构的协调，SEC的400万美元民事罚款被计入这一金额。

后果及行业影响

美国检察官菲利普·R·塞林格强调，这一腐败计划是在高层领导的直接操控下展开的，削弱了公司的诚信及更广泛市场的健康。

当局声称潘政明不仅授权，而且积极指导隐瞒贿赂的努力，使用虚假的记录和虚构的合同。

作为DPA的一部分，比特矿业承诺加强合规措施，包括实施强有力的反腐败政策，进行全公司范围的培训计划，并提高董事会的治理监督。

该公司还承诺进行年度风险评估，并将合规标准纳入高级管理人员的评估中。

此案与最近的哥伦比亚UNGRD丑闻有些相似，后者发生新进展，前国家灾害风险管理单位（UNGRD）副主任斯内德·皮尼利亚承认曾利用加密货币向两名前议会领导人伊凡·纳梅和安德烈斯·卡列贿赂约100万美元。